一、基本信息
- 企业名称：
- 自检日期：
- 自检部门/责任人：
- 自检范围：
- 供应链环节（采购、生产、物流、仓储、分销等）
- 覆盖供应商/合作方数量：
- 重点产品/服务类型：
- 涉及地区（国内/跨境）：
二、自检内容与标准
依据《反不正当竞争法》《网络安全法》《环境保护法》《海关法》《出口管制法》及国际标准（如ISO 28000供应链安全管理体系、SA8000社会责任标准等），重点检查以下内容：
1. 供应商管理合规性
- 检查项：
- 是否对供应商进行资质审核（营业执照、行业许可、信用记录）？
- 是否签订书面合同并明确合规条款（如反商业贿赂、知识产权保护）？
- 是否定期评估供应商的ESG（环境、社会、治理）表现？
- 是否建立供应商黑名单或风险预警机制？
2. 采购与合同合规
- 检查项：
- 采购流程是否公开透明（如招标、比价流程留痕）？
- 是否存在利益输送或关联交易未披露？
- 合同条款是否符合《民法典》及行业规定（如付款条件、违约责任）？
- 是否留存合同履行记录（如交货验收单、质量争议处理）？
3. 物流与海关合规
- 检查项：
- 进出口货物是否依法申报（如商品编码、原产地证明）？
- 是否遵守出口管制清单（如涉及敏感技术、两用物项）？
- 物流合作方是否具备合法资质（如运输许可证、危化品资质）？
- 是否对跨境运输数据（如提单、舱单）进行保密管理？
4. 数据与信息安全
- 检查项：
- 是否与供应商签署数据保密协议（如客户信息、生产数据）？
- 是否对供应链信息系统进行安全防护（如防黑客攻击、权限控制）？
- 跨境数据传输是否符合目标国家法规（如欧盟GDPR、中国《数据安全法》）？
5. 反腐败与商业贿赂
- 检查项：
- 是否制定供应链反贿赂政策（如禁止“回扣”“好处费”）？
- 是否对采购人员及供应商进行合规培训？
- 是否建立举报渠道并保护举报人权益？
6. 环境与社会责任
- 检查项：
- 是否要求供应商遵守环保法规（如废水排放、废弃物处理）？
- 是否禁止使用童工、强迫劳动或超时加班（如供应链人权审计）？
- 是否推动绿色供应链管理（如使用可再生材料、碳足迹追踪）？
7. 风险应对机制
- 检查项：
- 是否制定供应链中断应急预案（如自然灾害、政治风险）？
- 是否建立供应链追溯系统（如原材料来源、生产过程可追溯）？
- 是否定期开展供应链合规风险评估？
三、自检发现问题汇总
| 序号 | 问题描述 | 涉及法规/标准 | 风险等级 | 整改建议 | 整改期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 例：某供应商未提供环保合规证明 | 《环境保护法》第42条 | 中风险 | 限期补充证明文件，否则终止合作 | 202X年XX月XX日前 |
| 2 | 跨境物流单据未加密传输 | 《数据安全法》第27条 | 高风险 | 升级信息系统，采用加密传输技术 | 202X年XX月XX日前 |
四、整改计划与措施
- 立即整改：
- 终止与高风险供应商合作，启动替代供应商开发计划；
- 修复数据安全漏洞，开展全员合规培训。
- 体系优化：
- 建立供应商分级管理制度，引入第三方合规审计；
- 完善供应链数字化管理平台（如区块链追溯系统）。
- 长期监控：
- 每季度更新供应链风险地图，定期发布合规报告。
五、自检结论
经自查，企业供应链合规性总体评价为：
□ 优秀（无重大违规，符合国内外法规要求）
□ 合格（存在可控风险，已落实整改措施）
□ 需整改（存在系统性风险，需全面重构供应链管理）
六、附件
- 供应商资质文件（示例）
- 采购合同模板（含合规条款）
- 物流单据及海关申报记录（抽查）
- 第三方审计报告（如有）
- 数据安全协议样本
备注：
- 本报告需由供应链负责人及企业法定代表人签字确认，并保存至少5年。
- 建议每半年对重点供应商进行现场检查，年度开展全面供应链合规审查。
- 跨境供应链需额外关注国际制裁清单（如美国OFAC清单、欧盟限制名单）。
注意事项：
- 行业特殊性：如医疗行业需符合GMP供应链规范，食品行业需符合HACCP体系；
- 区域差异：出口企业需遵守目标国法规（如美国《联邦贸易委员会法》、欧盟《供应链尽职调查指令》）；
- 动态调整：国际政治经济环境变化可能影响供应链合规要求（如贸易战、技术封锁）。