（企业名称）
日期：202X年XX月XX日
一、自检背景与目的
- 背景
- 国家对企业知识产权保护的法规要求（如《专利法》《商标法》《著作权法》《反不正当竞争法》等）；
- 企业参与市场竞争、投融资、上市或跨境业务中的合规需求；
- 防范知识产权侵权风险，提升内部管理能力。
- 目的
- 识别企业在知识产权创造、运用、保护和管理中的潜在风险；
- 确保经营活动符合法律法规及行业规范；
- 制定整改措施，完善知识产权管理体系。
二、自检范围与依据
- 范围
- 专利、商标、著作权、商业秘密、域名等知识产权类型；
- 研发、生产、销售、宣传、合作等业务环节的合规性；
- 内部管理制度、合同文本、员工保密协议等。
- 依据
- 国家相关法律法规（如《企业知识产权管理规范》GB/T 29490-2013）；
- 行业标准及国际条约（如《TRIPS协定》）；
- 企业内部知识产权管理制度。
三、知识产权合规自检内容
1. 知识产权权属管理
| 检查项 | 合规情况 | 问题描述 | 风险等级 |
|---|---|---|---|
| 企业核心技术/产品是否完成知识产权登记（专利、商标等）？ | |||
| 是否存在职务发明权属争议（如员工离职后权属约定不清晰）？ | |||
| 合作开发、委托开发合同中是否明确知识产权归属？ | |||
| 是否定期核查知识产权有效期并及时续展？ |
示例问题：
- 某软件代码未登记著作权，合作方主张共有权；
- 商标续展逾期导致被抢注。
2. 知识产权使用合规
| 检查项 | 合规情况 | 问题描述 | 风险等级 |
|---|---|---|---|
| 是否使用未经授权的第三方知识产权（如图片、字体、开源代码）？ | |||
| 产品出口或跨境业务是否涉及目标国知识产权壁垒？ | |||
| 宣传材料是否存在虚假宣传或侵犯他人商标/著作权行为？ | |||
| 是否对开源软件使用遵守许可证要求（如GPL、Apache）？ |
示例问题：
- 官网使用未授权的字体，被版权方索赔；
- 出口产品侵犯海外专利，遭遇海关扣押。
3. 商业秘密保护
| 检查项 | 合规情况 | 问题描述 | 风险等级 |
|---|---|---|---|
| 是否制定商业秘密分级管理制度？ | |||
| 员工/供应商是否签署保密协议？ | |||
| 核心数据是否采取技术保护措施（如权限隔离、加密）？ | |||
| 离职员工是否履行竞业限制义务？ |
示例问题：
- 前员工泄密导致技术方案被竞争对手获取；
- 未对客户名单采取加密保护，存在泄露风险。
4. 合同与对外合作合规
| 检查项 | 合规情况 | 问题描述 | 风险等级 |
|---|---|---|---|
| 采购/销售合同是否包含知识产权担保条款？ | |||
| 技术许可合同是否明确使用范围、地域及期限？ | |||
| 是否对供应商/合作伙伴进行知识产权背景调查？ |
示例问题：
- OEM代工合同中未约定侵权责任分担，导致连带赔偿；
- 未核查供应商专利情况，采购部件侵犯第三方专利权。
四、合规风险清单与整改建议
| 风险点 | 风险后果 | 整改建议 | 责任部门 | 完成时限 |
|---|---|---|---|---|
| 某产品使用未授权开源代码 | 被起诉侵权，面临高额赔偿 | 1. 替换代码或获取授权； 2. 建立开源代码使用审查流程 | 技术部 | 202X-XX-XX |
| 商标未续展导致失效 | 品牌被抢注，市场声誉受损 | 1. 立即提交续展申请； 2. 建立商标续展预警机制 | 法务部 | 202X-XX-XX |
五、后续管理建议
- 制度建设
- 制定《企业知识产权管理办法》《商业秘密保护制度》；
- 建立知识产权风险预警机制（如定期检索竞争对手专利）。
- 培训与意识提升
- 对研发、市场、采购等部门开展知识产权合规培训；
- 设立内部知识产权联络员。
- 常态化审查
- 每年开展知识产权合规审计；
- 重大合作/项目前进行专项知识产权尽职调查。
六、附录
- 相关法律法规清单；
- 知识产权自检表（分部门细化）；
- 整改计划跟踪表。
报告编制人：XXX（法务/知识产权部）
审核人：XXX（管理层）
注：
- 企业可根据实际业务补充跨境电商、数据合规（如算法专利）等内容；
- 高风险行业（如医药、芯片）需结合行业特殊要求细化检查项；
- 涉及国际业务的，需额外核查目标国法律（如美国337调查、欧盟GDPR）。